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        上市公司持續監管“長牙帶刺” 嚴肅市場紀律

        閱讀次數:101來源:發布時間:2023-12-05 15:34:32【字體      

        近一段時間以來,上市公司的“嚴監管”態勢明顯,多家上市公司因出現違法違規行為,如回購爽約、違規減持、蹭熱點、短線交易、在互動易“胡說八道”等,要么領了監管函,要么被立案處罰。

        記者了解到,證監會始終強化對上市公司的持續監管,針對日常監管中出現的問題多措并舉,及時的有針對性的出臺相應的懲戒舉措,以壓實上市公司主體責任,提高公司治理水平,提高上市公司質量。
        業內人士指出,監管部門通過“長牙帶刺”的舉措,聚焦問題公司各類違法違規行為,傳遞出證監會重罰嚴處的監管力度和決心,進一步強化了上市公司等相關主體責任,讓違法違規者有了明顯“痛感”,對于穩定上市公司治理、維護二級市場穩定、保護中小投資者合法權益具有重要意義,有利于市場投資生態的改善,提振投資者信心。
        藥方之一:違規減持的,責令買回
        違規減持是資本市場頑疾之一,在“活躍資本市場,提振投資者信心”的大背景下,證監會完善股份減持制度、遏制違規減持行為,7月28日,證監會有關部門負責人表示,不得以離婚、解散清算、分立等任何方式規避減持限制。8月27日,證監會更是對控股股東、實際控制人股份減持提出新要求,彰顯了監管層遏制違規減持的決心。
        然而仍有上市公司“頂風作案”,受到監管部門的嚴厲處罰。11月30日,清源股份發布公告稱,公司監事收到廈門證監局行政監管措施決定書。公司監事王小明于2023年10月26日通過集中競價交易方式累計賣出公司股票2萬股。公司于10月30日披露第三季度報告。上述股票交易行為距離公司第三季度報告披露不足10日,違反了相關規定,依據規則,廈門證監局決定對其采取責令改正的監管措施。同時,王小明把本次誤操作減持產生的收益16.46萬元全部上繳給清源股份。
        11月8日,隆基綠能公告,股東HHLR管理有限公司(以下簡稱“HHLR公司”)于當日收到中國證監會下發的立案告知書。因HHLR公司涉嫌違反限制性規定轉讓隆基綠能股票,證監會決定對HHLR公司立案。
        8月底以來,證監會等監管機構加大了對違規減持的監管力度,包括東方時尚、我樂家居在內的多家上市公司股東違規減持受到市場高度關注,相關責任人被監管部門處罰或立案調查。
        在我樂家居案中,超比例減持的股東于范易等在被證監會立案調查僅20天后就收到了《行政處罰決定書》。江蘇證監局對相關責任人責令改正,給予警告,沒收違法所得1653.49萬元,并處罰款3295萬元,罰沒總金額近5000萬元。
        可以看出,監管部門會通過責令回購或立案調查等方式,遏制違規減持行為,讓違規者付出“有痛感”的代價,加速形成“不敢違”的市場氛圍。
        藥方之二:回購爽約的,責令繼續回購
        近期,合縱科技回購“爽約”事件引起監管關注。
        時間回到一年前,2022年11月10日,合縱科技召開股東大會審議通過了回購議案,公司計劃在12個月內使用不低于人民幣2000萬元且不超過人民幣4000萬元的金額,以不超過8.40元/股的價格回購股份,回購的股份用于員工持股計劃或股權激勵。然而,截至2023年11月10日,本次股份回購計劃回購期限已屆滿,合縱科技卻稱自己并未實施回購。
        雖然合縱科技解釋,未實施回購是因為公司重點開拓并實施風電、光伏、儲能等智慧能源相關的EPC業務及相關設備制造,實際資金使用及儲備需求有所增大,同時公司業績大幅下滑,公司融資難度增加,造成一定的流動資金壓力等。但監管部門并未買賬,深交所要求合縱科技補充說明未完成本次回購方案的原因及合理性,公司是否擬進一步采取相關措施完成上述回購方案。北京證監局也下發了《行政監管措施決定書》,對公司采取責令改正的行政監管措施,并將相關違規行為記入誠信檔案。
        11月28日,合縱科技一并發布了《關于回購公司股份實施期限延期的公告》,擬對回購公司股份實施期限延期8個月,即自2022年11月11日起至2024年7月10日止。這意味著,在從嚴監管的態勢下,合縱科技需要在接下來的8個月時間里,完成此前的回購承諾。
        藥方之三:濫用自愿信息披露的,責令每月強制披露“胡言亂語”的進展
        蓮花健康近日發布公告,因信息披露不規范,收到河南證監局的《行政監管措施決定書》。決定書內容顯示,蓮花健康在發布跨界開展算力業務相關信息時,存在相關信息披露不準確、不完整、不及時的情況。
        河南證監局決定對公司采取出具警示函及責令公開說明的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。責令公司在收到該決定書之日起2日內在證監會指定信息披露媒體上公開說明采購合同相關風險和截至目前交付情況,后續每月定期說明轉型算力業務相關進展情況,重大事項及時履行信息披露義務。
        經調查,蓮花健康存在通過非法定信息披露渠道發布重要信息,自8月26日起,公司通過官網、“蓮花健康”“蓮花科創”微信公眾號提前發布跨界開展算力業務信息、持續發布算力服務器采購進展信息,在發布時點、具體內容方面與公司公告披露不一致。同時,公司前期論證相關采購合同屬于日常經營相關交易、無需提交公司董事會及股東大會審議的依據不充分,與事實情況存在較大出入。此外,公司內幕信息知情人登記管理制度不完善,算力服務器采購相關內幕信息知情人登記存在遺漏和錯誤。
        河南證監局指出,以上行為違反規定,根據《上市公司信息披露管理辦法》規定,要求蓮花健康后續每月定期說明轉型算力業務相關進展情況,并對蓮花健康采取出具警示函及責令公開說明的行政監管措施,記入證券期貨市場誠信檔案。
        給投資者一個真實的上市公司,需要上市公司通過真實、準確、完整、及時的信息披露,讓投資者不僅要看得見,更要看得清,創造幫助投資者真正實現價值投資的環境,監管部門要求蓮花健康每月披露轉型算力業務相關進展情況,就是通過強化監管,讓上市公司主體合規披露,把信息披露內容“說準確”、“講清楚”。
        蓮花健康在公告中表示,公司及相關人員將認真吸取教訓,將根據監管要求積極整改,切實加強對證券法律法規的學習,強化信息披露事務管理,提高信息披露質量與規范運作水平。
        藥方之四:蹭熱點的,堅決立案處罰
        因蹭熱點遭抖音電商辟謠,11月29日晚,思美傳媒公告稱,因涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對該公司立案。同時,浙江證監局對該公司及其董秘出具警示函。
        事件源于11月27日午間,思美傳媒在互動平臺回復投資者相關提問時稱,“抖音超市現階段由本公司代運營”。收盤后,思美傳媒進一步回復稱,“公司所稱代運營抖音超市,是指公司代運營了抖音官方超市的官方直播間之一”。11月27日,思美傳媒股價以接近跌停開盤,午后直線拉升至漲停收盤,上演“地天板”走勢。
        尷尬的是,當日收盤后,抖音電商官方微博發文辟謠:“網傳思美傳媒代運營抖音超市,此為不實消息。抖音超市業務為抖音電商自運營?!?/section>
        此前也有一些上市公司因蹭熱點而領到監管處罰。今年9月起,沉寂多時的醫藥板塊迎來一波上漲行情,其中減肥藥概念熱度持續走高一個多月。10月18日,監管部門對蹭減肥藥熱度行為加強關注,兩家市值30億元左右的藥企收警示函。
        據百花醫藥公告,因存在信息披露不準確、不完整情形,新疆證監局決定對公司及董秘采取出具警示函的監督管理措施??祷葜扑幥闆r也類似,陜西證監局對康惠制藥及董事長王延嶺、董秘董娟采取出具警示函的行政監管措施。
        藥方之五:短線交易,金額大的,堅決立案處罰
        11月22日,圓通速遞發布公告,公司董事兼副總裁張益忠涉嫌短線交易“圓通速遞”股票,證監會決定對其立案。
        今年8月4日,圓通速遞發布了《關于董事直系親屬短線交易及致歉的公告》,稱2022年6月15日至2023年6月15日期間,公司董事兼副總裁張益忠之子張世杰通過上海證券交易所交易系統以集中競價交易方式買賣公司股票,累計買入公司股票56.3萬股,成交金額合計1.058億元;累計賣出公司股票56.3萬股,成交金額合計1.084億元;期間獲得稅后股息紅利7645.5元,扣除交易傭金、印花稅等稅費后累計收益24.48萬元。截至該公告日,張世杰不再持有公司股票。
        圓通在最新公告里對上述調查進行了更正,表示公司前期獲悉了解,公司董事兼副總裁張益忠之子張世杰存在短線交易公司股票的情形,現經進一步了解,張世杰名下該證券賬戶由張益忠先生控制,該等交易實際系張益忠操作,公司現就公告中關于交易行為主體的表述進行更正。
        藥方之六:擅自改變募集資金用途的,“零起點”全部立案,并追究保薦機構的持續督導責任。
        11月17日,超卓航科公告,收到證監會下發的《立案告知書》,因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規行為,證監會決定對超卓航科立案調查。
        這一切源于11月3日超卓航科資金“失蹤”一事。11月3日,超卓航科公告稱,公司3月30日通過全資子公司上海超卓金屬材料有限公司(下稱“超卓金屬”)使用暫時閑置的募集資金6000萬元存入招商銀行南京城北支行以期實現存款收益。但截至公告日,其中5995萬元已被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。公司對資金存入前即實施的開具銀行承兌匯票行為不知情。近日公司已向公安報案,并向江蘇金融監管局舉報。
        上述消息一出,立刻引來交易所問詢。當日,超卓航科即收到上海證券交易所問詢函,要求公司進一步核查并補充披露五方面信息。一是關于存款事項的情況;二是關于相關存款被用作保證金的具體情況;三是關于相關資金被劃轉的具體情況;四是關于資金劃轉對公司的影響;五是關于公司的應對情況。
        11月17日,證監會宣布對超卓航科進行立案調查,原因是公司“涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規行為”。湖北證監局也在當天對超卓航科及李光平、李羿含、王詩文出具警示函,認定公司存在募集資金管理和使用違規,《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》存在信息披露不真實,同時對10月7日5995萬元票據保證金被劃出超卓金屬賬戶披露不及時。
        針對超卓航科此次事件,湖北證監局表示,超卓航科的董事、監事和高級管理人員應當維護募集資金安全,盡快采取措施挽回募集資金損失。同時,公司未嚴格遵守募集資金管理和使用的相關規定,未及時披露募集資金實際使用情況,相關信息披露不真實、不及時,暴露出公司內部控制薄弱。
        “公司及相關責任人應充分吸取教訓,針對信息披露的合規性、募集資金的安全性、內部控制的有效性等及時開展全面排查,強化內部管理,杜絕此類行為再次發生?!焙弊C監局表示,證監會已啟動立案調查,后期調查中如發現有違法違規行為,將依法依規予以處罰。
        藥方之七:在互動易“胡說八道”的,一律監管處罰
        統計顯示,10月份以來,多家上市公司因在投資者互動平臺“胡說八道”,信披不準確不完整等,被監管部門處罰。
        如11月15日,眾合科技發布公告稱,因公司在互動易平臺的回復內容不完整,在《股票交易異常波動公告》中的信息披露不準確,公司當日收到深交所下發的監管函。
        10月13日,蘇大維格公告稱收到江蘇證監局《行政處罰事先告知書》,因在深交所互動易平臺對投資者回復中,將公司“光刻機”(直寫光刻設備)與“芯片光刻機”并用,使其具有誤導性,致江蘇證監局認為蘇大維格信息披露不準確、不完整,構成誤導性陳述,擬對該公司以及公司董秘給予警告,分別罰款150萬元、100萬元。
        7月10日,南方精工公告收到江蘇證監局出具的警示函。經查,南方精工6月19日在互動易平臺回復投資者有關人形機器人相關業務的內容不準確,導致公司股價連續多次漲停。在股價異動后,南方精工未及時了解造成交易異動的影響因素,未在6月26日、6月28日發布的股票交易異動公告中就公司在互動易平臺發布內容進行澄清,未披露造成股價異動的影響因素,信息披露不完整。
        監管層密切緊盯上市公司信息披露真實性問題,互動易被納入信息披露重點關注范疇,上市公司在投資者互動平臺上“口無遮攔”將被嚴肅處理。對于上市公司來說,應以審慎嚴謹客觀的態度對待在互動易上的每一次發言,時刻緊繃合法合規之弦,唯有此,才能提升上市公司治理水平,維護市場平穩運行秩序。
        藥方之八:對重大會計差錯堅決立案處罰
        國城礦業9月24日公告,近日因前期會計差錯事項,收到證監會下發的《立案告知書》,因公司涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對公司立案。
        據公告披露,2023年4月24日,國城礦業披露《關于前期會計差錯變更的公告》,決定對部分貿易業務由總額法調整為凈額法核算,并據此對《2022年半年度報告全文及摘要》中相關財務信息進行更正,同步披露《2022年半年度報告(更正后)》《2022年半年度報告摘要(更正后)》。
        其中,調減2022年1-6月營業收入1.76億元,調減2022年1-6月營業成本1.76億元。按照《企業會計準則——基本準則》(2014年修訂)第十六條規定,該部分貿易業務應按照《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》(2017年修訂)相關規定進行確認、計量、記錄和報告。國城礦業信息披露不準確。
        此前,有不少上市公司因會計差錯更正而被監管處罰,其處罰對象包含上市公司、董事長、總經理、董事會秘書、財務總監等,處罰類型包含公開譴責、監管警示、立案調查等。
        如2023年4月21日,冠農股份發布《關于前期會計差錯更正的公告》,本次前期會計差錯更正及追溯調整將導致公司2020年度、2021年度及2022年1-3季度主要財務指標變動。
        5月5日,冠農股份公告,收到證監會《立案告知書》,因公司涉嫌信息披露違法違規,根據相關等法律法規,證監會決定對公司立案。8月22日,冠農股份收到新疆證監局出具的《行政處罰事先告知書》。因公司2021年年報及2022年半年報存在虛假記載,冠農股份被給予警告,并處以210萬元罰款,冠農股份董事長劉中海等四名責任人也均被給予警告,及處以50萬或75萬元的罰款。
        近期監管頻頻釋放嚴監管信號。在近期召開的稽查辦案表彰獎勵會上,證監會再次強調保持資本市場監管“嚴的基調”。證監會稱,“活躍資本市場,提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執法不動搖、不松懈,稽查執法要“長牙帶刺”,以全面加強監管為重點,依法查處欺詐發行、財務造假、操縱市場、違規減持等重大違法行為,營造良好市場環境,切實增強市場信心。
        證監系統在學習中央金融工作會議精神時也強調,堅持“早”字當頭,強化對風險的預研預判和處置?;椴块T表示,將打擊違法行為與精準有效防范化解金融風險相結合,依法從嚴查辦嚴重干擾資本市場重大改革實施、影響市場平穩運行、侵害投資者合法權益的大案要案。
        (來源:證券時報)
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